2010年中转运营公司开展内控工作情况汇报

　2010年是公司合资的第一年，为更好地适应发展趋势，提高企业管理水平，在集团的领导和帮助下，中转运营公司积极挖掘自身潜力，努力完善企业内部控制管理工作，在下大功夫贯彻集团“事前预防、事中检查、事后考核、整改”的内控思想的基础上，加快建设企业内部标准化流程、模块化管理、系统化经营等的管理措施，提高效率、管控风险，明确责任，为确保公司安全运营、日产日清的中心任务提供强有力的保障。

　一、   落实责任，强化力度，为开展内控工作打好基础

　2010年，为贯彻集团内控管理的进一步要求，结合“确保世博期间城市安全运营、确保配合集运日产日清”的中心任务，在2009年公司内控管理的基础上，公司领导班子高度重视，多次召开专题会议学习讨论，帮助各运营公司更好地理解内控管理工作的目的和要求，整合资源，集约管理，落实了各运营公司总监为内控管理负责人，加大了人力投入，通过一系列努力，在既定的时间内，完成了规定内容的创建。稳扎稳打，逐步形成了内控指导运营、运营完善内控的公司经营、管理一体化企业制度。

　二、   总结经验，细化分解，为开展内控工作提供思路

　2010年，在中转运营公司党政领导的指导下，公司以高度的责任感和使命感，从实际出发、结合过去经验、教训和实际运营，稳步开展内控工作。通过总结和提炼，公司提出2010年要以凸显“强调安全、完善基础、加强建设、注重教育”为指导思想，以确保世博期间安全运营为工作重点的内控工作方针。

　（一）强调安全，完善台帐

　为保证世博期间的安全运营，公司领导班子加大了基础管理和设备管理力度，逐步统一并完善了公司基础台帐管理。各运营公司建立了新的安全检查、巡视检查、例行保养检查等基础台帐，并报集团备案，得到了集团安委会充分的肯定。公司在前末端、消防、污水处理、除尘除臭、中央控制、电工电路电气、压实系统等各个环节都较系统地设置了书面记录，实行定期检查、考核和整改。

　（二）夯实基础，完善制度

　在基础管理方面，公司在2009年的基础上，积极完善财务预决算、人力资源、科技管理、信息交流等内部管理，完善了设备管理例会制度、加班审批制度、休假报告制度、及配件采购制度、报废物资申报制度、财务报销审批制度，建立了材料采购管理制度、仓库管理规定、供应商评审准则。为抓好质量监控和降本增效工作，公司继续推行EHS管理法和单车成本核算工作，并在此基础上开展节能减排等一系列巩固工作。

　（三）加强建设，增强意识

　在党组织建设方面，公司党总支在上级党委的指导下，于今年制定和完善了党建工作实施办法、党总支中心组学习制度、领导班子民主生活会制度、党组织委员会“三重一大”议事制度、党内“三会一课”制度、党风廉政建设责任制度、党员“三先”工作制度、党员责任区制度、党务公开制度、民主评议党员制度、发展党员公示制度、发展党员质量保证体系这12项制度，使之进一步促进党内先进性长效管理。公司党总支落实了党风廉政建设责任制和考核办法，各运营公司党支部书记于年初签署了党风廉政协议书。并根据集团要求，在第一、第二、第三、第四季度开展“廉政教育日”活动和“廉洁自律当表率”党风廉政教育活动，进一步增强了党员干部的廉洁奉公意识和觉悟。2010年截止目前未发生贪污、挪用等违法违纪现象，党风廉政建设取得了一定成效。

　（四）注重教育，防范风险

　今年，公司通过不断开展学习和培训活动，达到教育和防范目的。2010年公司开展了“廉政教育日”活动、“廉洁自律当表率”党风廉政教育活动、“内控配套指引培训” 、“反商业贿赂法律和政策”等学习活动。2010年公司中心组学习内容包括：《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有企业领导干部廉洁从业若干规定》、《十七届中央纪委五次全会精神传达提纲》、《中国共产党**市第九届纪律检查委员会第五次全体会议决议》、《2010年城投公司加强反腐倡廉建设干部大会会议资料汇编》等文件，同时也根据集团要求，观看了纪委书记董君舒同志《自觉筑牢拒腐防变思想道德防线》和市纪委审理室主任汪审理同志《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，树立了党员干部廉洁自律的崇高形象，提高党员干部的政治觉悟。8月，根据集团开展内控指引培训的要求，公司在各运营公司开展内控指引培训、考核活动。各运营公司组织班组长以上职位的员工系统的学习了《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制配套指引培训》，并完成培训测试题，强化了学习效果，推动了《企业内部控制应用指引》在公司的贯彻落实。

　根据集团“反贿赂培训”的要求，中转运营公司第一时间召集公司党政领导和全体员工采用集中培训、分散学习的方法，学习了美国《反海外贿赂法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》、《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》等法律法规与集团实际情况，中国反商业贿赂法律和政策、美国FCPA和环境集团的内部政策。明确了商业贿赂危险信号的应对措施以及违反反贿赂法和集团合规政策与程序的后果，大大提升了员工们反商业贿赂的意识。11月3日，集团首席合规官在**运营公司对公司员工开展了反贿赂合规政策和程序的培训，取得了较好的效果。

　三、    发现问题，落实整改，为开展内控工作拾漏补缺

　（一）检查监督，寻找不足

　2010年7月7日、8日与8月3日、4日，**环境集团合规部对我中转运营公司下属的****环**废转运有限公司、**环杨固废中转运营有限公司进行了2010年度上半年内控检查。针对在内控检查中存在的问题，如建议各运营公司在条件允许的情况下，能尝试统一制定一系列标准化的管理制度，以提升标准化、规范化管理的水平；如建议公司新增管理制度需形成完整的书面审批会签和正式发文程序等9处改进点，公司领导非常重视，落实了责任人和部门，加大整改力度。上述9处改进点，已于10月30日前完成了全部整改完毕，公司将针对检查出来的问题进行巩固和提高。

　（二）存在问题，思考措施

　    2010年，在集团的帮助和自身的努力下，公司的内控管理水平已在去年的基础上上了一个新台阶，从建立台帐到完善制度；从强化教育到组织建设；从建立体系到拾漏捡遗，中转运营公司的内控标准化流程、模块化管理、系统化经营已初见雏形。但我们也应该清醒地认识到，对于一个开展内控仅两年的企业来说，还有更长的路要走，还有更多的事要做，在实际管理过程中，我们依然还存在着不少的问题。对于政策、制度、程序的理解和实施，我们仍存在不小的差距。有必要在这里对进一步完善公司内控管理进行一番思考。

　1、由于集团合资前后的内部环境发生了一定变化，那我们的内控手册是否应该为之改变，如有改变，那我们将要积极做好人力和时间上的安排，尽可能的在第一时间取得信息，做好内控工作。

　2、我们制定了不少管理制度和办法，但是否在实际工作中派上用处了，这点很关键。公司应该花点时间把所有的制度梳理一遍，针对实际操作，进行一次集中修改，将有些繁复、拖沓的条款进行简练和修改。

　3、对各运营公司的内控的检查力度尚需加强，4个中转站，外加**公司，办公地点相距较远，考虑到运营和时间上的冲突，时常难以经常进行深入的系统化的检查。公司有必要对内控管理实行例行检查制度。

　明年，公司将跟紧集团步伐，及时借鉴和学习国外先进的管理理念，培育企业自身的企业文化，培育公司内部控制制度的文化土壤，使企业在此基础上获得更长远的发展。