市场监管局2020年财政资金风险防控专项整治工作总结 　　为严肃财经纪律，落实监管责任，确保资金安全专项整治工作扎实有序开展，促进我局进一步规范资金运行。根据《XX市财政局关于印发《2020年财政资金风险防控专项整治工作实施方案》的通知》（财监〔2020〕219号）文件要求，我局开展了专项整治工作，现将我局的专项整治工作报告如下：

　　　一、加强组织领导。我局把严肃财经纪律、加强资金监管列入重要工作议程，主要领导高度重视，采取多种形式听取情况汇报，研究解决相关问题。同时加大对资金安全的管理力度，规范支付程序，保证资金专款专用。

　　　二、严肃财经纪律。局纪检、机关党委等部门加强对资金使用情况的经常性检查督办，采取对下属单位检查、各预算单位互查等方式，对发现的问题及时处理，把问题解决在萌芽状态。

　　　三、完善制度规定。我局严格按财经法律法规进行会计核算，对收入、支出严格审核；我局制定了一系列财务制度规定：《XX市市场监督管理局大额资金支出报销办法》、《XX市市场监督管理局关于严格执行公务接待、会议、培训费用报销的有关规定》、《XX市市场监督管理局差旅费报销补充规定》、《XX市市场监管局差旅伙食费用和市内交通费报销规定》、《XX市市场监管局办公用品采购制度》、《XX市市场监管局车辆使用制度》、《XX市市场监管局公务接待制度》。我局按要求对“三公”经费进行严格管理。

　　　四、坚持财务公开。按照政务公开的有关要求，我局将专项资金、政府采购、预决算信息，三公经费支出进行公示。

　　　五、加强内部控制。不断完善单位内部管理制度，我局相关业务工作岗位职责、权限、岗位设置均做到分工合理、权责明确、相互牵制，能有效的识别、评估业务风险。在规避和防范各类风险上起到了关键性的作用。在重大事项上我局均经过集体决策，形成决议后执行。一万元以上支出，由党组会议决定。

　　　六、规范核算结算。在相关会计集中核算上，我局所属单位已做到独立核算；我局严格执行财政专户管理规定，财政专户全部纳入统一管理和核算；在大额财政资金核准和总额控制上，严格执行相关文件要求，对大额财政资金严格审核、规范报批流程；在公务卡报账上，已全部办理了公务卡，实施严格的公务卡结算制度。

　七、定期及时对账。一是按月与开户银行进行对账，上下级财政部门定期对账；二是财务核对做好银行存款余额与资金收付明细账全部核对；三是经办人员和分管领导在对账单上签字盖章。

　八、明确工作职责。制定了《财务审计科工作人员岗位职责》对人员配备、岗位设置、职责分工等进行了规范。按规定配备会计人员，所有会计人员均具有会计师资质，会计、出纳不相容，岗位分设，按规定登记会计账薄，按规定取得或填制原始凭证，原始凭证合法、真实、完整，无虚假发票、“白条”入账，记账凭证的填制符合要求，会计档案按规定进行管理。

　九、上报核准账户。一是财政专户全部上报财政局核准，应撤销财政专户全部撤销，经财政局核准后只在一家银行开设了一个零余额账户；二是资金收付管理是分人分岗设置用款计划初审岗位和审批岗位。实现收、支两条线管理，从不坐收坐支。

　十、资产核算报批。一是执行规定的行政事业单位会计制度，会计科目设置是根据实际发生的经济业务事项及时进行会计核算，账账、账证一致，收入、支出真实；二是没有私设账外账、小金库、公款私存等；三是没有乱发钱物，对会议费、培训费等进行严格管理，按规定信息公开，真实、准确、完整编报财务报表，并建立主要领导审核制度；四是资产购置，按规定程序报批，进行政府采购，建立健全资产使用管理制度，资产保管、登记、领用规范。

　十一、管理印章票据。一是印章实行了分人分印管理；二是资金收付相关票据、凭证专人保管，严格执行交接领用和核销制度。